2021年，富滇银行严格落实监管部门“内控合规管理建设年”活动和案件防控工作安排，干实事、出实招、求实效，以内控合规为切入点，聚焦党建引领、强化警示教育、紧盯案防目标、落实规章制度、堵塞隐患漏洞，进一步强化内部控制体系建设，提升案件防控质效，确保了各项业务持续健康发展。

       聚焦党建引领，确保认识到位。始终坚持“党建引领 合规经营 从严治行”的经营理念，充分发挥总行党委把方向、管大局、保落实的领导作用，以党建引领经营管理和业务发展，推动内控和案防管理工作。将“内控合规管理建设年”与案防工作作为重大决策事项，专题研究、专题部署。

       强化警示教育，确保督导到位。加大以案示警、以案明纪、以案促改工作力度，切实筑牢“不想腐”“不敢腐”的思想根基。一是通过组织观看38部警示教育片、参观警示教育基地、旁听庭审、召开专题警示教育活动600余场，教育覆盖22500余人次；二是以近年来全行查处的不良贷款、违规借贷等领域案件为主要内容，开展党纪党规学习培训200余场，教育覆盖2800余人次；三是开展“内控合规管理建设年”宣传月活动，通过LED显示屏循环播放合规宣传标语，张贴合规宣传海报186张。组织“内控合规征文比赛”评选出优秀文章15篇、合规辩论大赛6场、合规演讲比赛12场、朗诵比赛5场、知识竞赛1场；制作“行长讲合规”宣传视频，行长带头讲合规、行合规，合规宣讲振聋发聩。四是完善线上匿名诚信举报机制，强化对违规行为的有效监督。

       紧盯案防目标，确保责任到位。认真落实案件防控目标责任制，层层签订责任书，明确各级干部和员工在案件防控工作中的职责，并将案防落实情况纳入合规综合考核之中，调动积极性、增加责任心；形成一把手亲自抓，主管行长具体抓，各部门配合抓，层层管理，层层负责的氛围。

       落实规章制度，确保执行到位。将内部控制管理制度建设作为强化内控合规管理的重要内容，将“当下改”与“长久立”相结合，一是对现行规章制度进行全面清理，实时实现“外规内化”，确保制度合规与业务合规同步推进，截至2021年12月全年新订及修订制度198个，覆盖各业务条线；二是开展制度后评价，对制度的有效性、可执行性进行评价；三是对在检查中发现制度执行不到位的问题，实行严格处罚及时通报，以解决业务操作中存在的有章不循、违规操作。

       堵塞隐患漏洞，确保措施到位。在落实好各项制度的基础上，重点加强人员的管理，一是通过线下与线上相结合的方式监控员工与客户存在不正常资金往来、参与民间借贷与非法集资、经商办企业、过度消费与收入明显不成正比等异常情况；二是强化员工的行为排查，既关注员工8小时以内的工作，也注意8小时以外的生活；三是完善风险预警机制，建立案件信息及员工行为排查台账，及时进行风险提示；四是建立员工与家属沟通联络机制，筑牢案件防控的后方防线。